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改革基金:2017年年度报告摘要

华南证监会、国有生意改革

基金 2017 年年如此度泄漏摘要

2017 年 12 月 31 日

基金暂陈化理的: 向南方基金设法对付共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司

基金托管人: 海通陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司

送出日期: 2018 年 03 月 29 日

§1 要紧点明

要紧点明

基金干才董事会、董事誓言不在虚伪的创纪录的记载。、给里面的的劝告性州或重大的降低,而且其让吃饱的确凿性。、精密与完成的性承当个人和互相牵连法度债务。。当年泄漏先前三分之二越过孤独董事签定义赞,并由主席成绩。。

海通陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司基金托管部基金托管人,于 2018 年 3 月 26 对本泄漏的财务配额终止了注释。、净值体现、得益分派使习惯于、财务会计作为正式工作人员的泄漏、授予结成泄漏等,缺席里面的的记载来确保复审的让吃饱债务R。、给里面的的劝告性州或重大的降低。

基金干才承认老实言而有信。、刻苦债务教义与设法对付与应用,但它不克不及誓言根底走快。。 基金的过来业绩否决票代表其将来时的业绩。。授予是有风险的,授予者应殷勤的竭力基金阐明书和基金重申使习惯于。。

年度泄漏摘要摘自年度代表机构。,授予者以为计入更多特殊性。,应竭力年度泄漏的原文。。

本泄漏期自 2017 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金简介

基金根本使习惯于

基金缩写 奇纳河向南方地域国有生意的股改

犯罪地点缩写词 改革基金

基金主信号 160136

基金运作榜样 上市和约开敞式

基金和约见效日期 2015 年 6 月 3 日

基金暂陈化理的 向南方基金设法对付共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司

基金托管人 海通陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司

泄漏期完毕时基金等于 271,484, 份

基金和约经过设定一工夫期限来统治 无限期

基金股上市 深圳陈设纸张职业所

上市日期 2015 年 6 月 15 日

属下草稿基金基金缩写 向南方国有生意改革

皮革制的配额草稿 改革 A 改革 B

属下短期资产 改革基金 改革 A 改革 B

属下搭配基金职业信号 160136 150295 150296

泄漏期完毕时搭配基金的份 份 份 份

187,727, 41,878, 41,878,

等于

注:基金在另一边创纪录的透露机会,如激光唱片,可以称之为改革根底。

金”。

基金面貌

授予目的 基金的不抵抗的指数的授予,紧密崇拜者指数的,寻找肖像的业绩规格

的报答。

授予谋略 该基金是不抵抗的指数的基金。,教义上,运用指数的抄录。,理由成份股说得中肯指数的。

安排使用钥匙授予结成的规格使负重,并理由指数的指数的成份股及其使负重多样化

通信的地对准。

对准预见成份股和成份股、增发、额外股息和另一边行动,或鉴于根底

黄金申购付赎金救人对基金崇拜者的冲击力,或许因已确定的特殊的削尖

使习惯于理由流动缺乏。,或理由未能无效抄录和崇拜者印度勤劳的另一边报账,

基金干才可以对授予结成作出足够的对准和对准,增补存款家的职业衍生品。

授予设法对付等。,争取把持日使均衡崇拜者净增长速率

不逾越动身的方式。 ,年崇拜者分开不逾越 4%。如对准或另一边方程式,鉴于配额构想出规则

崇拜者装支管和崇拜者分开逾越了前述的程度。,基金干才应采取有理的办法使变换立足点。

示踪装支管度、崇拜者分开更进一步膨胀物。。

表演规格 基金的表演规格:目的指数的投资实得率*95%存款人民币活期存款利钱率(税)

后)×5%。

该基金属于股权基金。,其远程使均衡风险和预见进项高于HyBRI、联系型

基金和货币街市基金。同时,基金是指数的基金。,经过崇拜者使用钥匙机能,具

与根底配额外表的风险报答特点。

风险进项特点 该基金属于股权基金。,其远程使均衡风险和预见进项高于HyBRI、联系型

基金和货币街市基金。同时,基金是指数的基金。,经过崇拜者使用钥匙机能,具

与根底配额外表的风险报答特点。

属下草稿基金 如此基金是以股本权利为根底的。

风险进项特点

金,属于较高预见风险

具有预见进项的陈设纸张授予 改革 A 与预见低的改革分享 B 抱有很高的祝愿

本钱扭伤,风的预见风险、祝愿进项绝对稳定性风险、预见收益绝对

风险和走快程度高于混合型。 必然的事特点。 高特点。

合型基金、联系基金

货币街市基金。

基金暂陈化理的和基金托管人

使受协定条款的约束 基金暂陈化理的 基金托管人

定义 向南方基金设法对付共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司 海通陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司

创纪录的透露 姓名 长科四川 朱家祥

负责人 联系电话机 0755-82763888 021-63411463

信箱 manager@southernfund.com zhujx@htsec.com

客户服侍电话机 400-889-8899 021-95553

副本 0755-82763889 021-634106372.4 创纪录的透露榜样

基金年度泄漏的设法对付员网站

基金年度泄漏的场所 基金暂陈化理的、基金托管人问询处地址

§ 3 次要财务配额、基金净表演与得益分派

次要会计作为正式工作人员的创纪录的和财务配额

算术单位:人民币元

3. 工夫创纪录的和 泄漏期(2017) 年 1 月 1 泄漏期(2016) 年 1 月 2015 年 6 月 3 日(基金)

配额 日 2017 年 12 月 31 日) 1 日-2016 年 12 月 31 和约见效日期)- 2015 年 12

日) 月 31 日

这一工夫造成了收益。 47,058,176.73 -116,369,850.75 -665,240,611.87

现期得益 72,717,668.99 -65,018,321.35 -729,336,856.17

额外的使均衡基金份 0.1773 0.1173 0.7495

– –

现期得益

利率期货份 17.31% 15% 29.69%

– –

增长速率

.2 终极创纪录的和 泄漏期 (2017 年 12 月 31 泄漏期 (2016 年 12 月 泄漏期 (2015年 12 月 31)

配额 日) 31 日)

端到端分派基金 0. 6922 0.8401 0.6531

– – –

份得益

终端基金净资产 275,044,463.85 454,694,015.07 549,736,119.64

终端利率期货 0.8850 1.0523注:1。 这一工夫造成了收益。指基金现期利钱收益、授予进项、另一边收益(阻拦公允有重要性变化收益) 演绎互相牵连费后的差数, 现期得益为这一工夫造成了收益。做加法现期公允有重要性变化进项。

2. 任期完毕时的得益分派,采取终端财务状况表中未分派得益与未分派得益中已造成均衡的孰低数(为终端差数,缺席的现期)。

3. 基金业绩配额阻拦具有人会员费的本钱。,现实收益程度在表面之下免费后列出的数字。。

净基金业绩3。 基金份净资产增长速率及其与声像同步表演规格投资实得率的相干上地

阶段 净值增长 净资产增长速率 机能相干上地规格 表演规格收 ①-③ ②-④

率① 标准偏差② 准输出信号 得益率标准偏差

过来学期 7% 0.66% 3.67% 0.66% -0.50% 0.00%

过来六点月 5.96% 0.64% 3% 0.62% 1.03% 0.02%

过来一年的次 0.66% 0.65% 0.01%

自筹资产和约

-27.62% 1.94% -33.08% 1.87% 5.46% 0.07%

自见效以后

3. 自筹资产和约见效以后基金份累计净资产增长速率变化及其与声像同步表演规格收

利钱率变化相干上地

3. 自筹资产和约见效以后基金每年净资产增长速率及其与声像同步表演规格投资实得率的比

注: 和约见效当年按现实存续期计算,不按不做作的年换算。。

近三年来基金的得益分派

注:无。

§ 4 干才泄漏

基金干才和基金干才

4. 基金干才及其设法对付基金的经历

1998 年 3 月 6 日,奇纳河陈设纸张监视设法对付委员处罚,向南方基金设法对付共同承担乘客名额有限度局限的公司正式言之有理,变得奇纳河新基金陈化的开端指派。。

2018 年 1 月,这家公司的全部改革是安排在向南方基金设法对付共同承担乘客名额有限度局限的公司的根底上的。, 登记本钱金 3 亿元人民币。眼前承认制结构:华泰陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司 45%、深圳授予界分共同承担乘客名额有限度局限的公司 30%、厦门国际基于信用的共同承担乘客名额有限度局限的公司 15%、兴业银行陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司 10%。眼前,这家公司在北京的旧称。、上海、合肥、成都、在深圳和另一边地方有分支。,在香港和深圳前海由 … 结合分店——矿泉疗养地向南方资产设法对付共同承担乘客名额有限度局限的公司(香港分店)和向南方本钱设法对付共同承担乘客名额有限度局限的公司(深圳分店)。穿着,矿泉疗养地南方吹来的是首个由圆顶修建的海内分支。。 多达泄漏期完毕,向南方基金设法对付共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司(阻拦分店) 7,200 亿元,旗下设法对付 153 开敞式基金,倍数资历社会保障、根本养老保险、生意年金与特殊导致授予结成。.2 基金干才(基金干才组)和基金干才简介

姓名 功能 基金基金干才 陈设纸张从 阐明

(助理的)流产日期 积年营业

供职日期 离任日期

设法对付学有某种文科知识的人,基金资历、存款家的职业 剖析师(CFA)资历、登记会计作为正式工作人员的师(登记会计作为正式工作人员的师) 资历。曾在腾讯科技共同承担乘客名额有限度局限的公司授予 并购部、DDT Hua Yong会计作为正式工作人员的师事务所深圳分行 所审计部。 2010 年 2 联结向南方基金, 延续事情帮助部根底计、用量词限定授予 定量授予竭力员; 2014 年 12 月至 2015 年 5 月,挑起向南方恒生 ETF 的基 基姆副干才; 2015 年 5 月至 2016 年 7 Sun Wei 基金基 2015 年 7 月 7 月,任向南方 500 勤劳 ETF、向南方 500 原 – 金干才 2 日 让吃饱 ETF 基金干才; 2015 年 7 月迄今, 任改革基金、高速铁路基金、 500 创纪录的基金 干才; 2016 年 5 月迄今,向南方生意家注意 板 ETF、向南方宝石饰物 ETF 怒斥基金经 理; 2016 年 8 月迄今,任 500 创纪录的联合会 接、深成 ETF、深圳南方吹来的基金干才; 2017 年 3 月迄今,向南方的独资陈设纸张 ETF 联 接、向南方中证全指陈设纸张 ETF 基金干才; 2017 年 6 月迄今,向南方央行 ETF、向南方存款基金干才。注:1。 基金的首要的基金干才,其“供职日期”为基金和约见效日期,距日期是理由公司的决议而被辞退的日期。;这债务首要的个基金干才。,代表团成员日期和去职日期是指授予日期。。

2. 陈设纸张事情的检测出与顾虑规则相适应。

设法对付者当观察员基金当观察员使习惯于的摊牌

泄漏期内,基金暂陈化理的死板的当观察员顾虑金科玉律。、奇纳河证监会和《华南证监会、国有生意改革基金基金和约》的规则,契合老实信用、刻苦债务教义与设法对付与应用,在死板的把持风险的根底上,为基金具有人追求最大兴趣。泄漏期内,基金运作的全部法度服从,不伤害基金具有人的兴趣。。资产投入程度、授予衡量和授予结成契合互相牵连L。

泄漏期内合理交换设法对付者特殊暗示

4. 合理职业系统及其把持办法

基金暂陈化理的理由《陈设纸张授予基金设法对付公司合理职业系统径直地风景》和顾虑金科玉律的规则,支援股本权利、授予设法对付参加竞选,如联系一级街市换得和TW,赋权、竭力剖析、授予方针决策、职业治理、授予设法对付的表演评价及另一边互相牵连枝节的,已使生根的股本权利、联系、陈设纸张池设法对付系统及细则,授予设法对付系统与规则,集合职业设法对付办法,合理职业进行人名地址录,非常职业设法对付系统及另一边合理职业互相牵连公司SY。经过举起授予方针决策、职业治理的怀抱把持,改进授予职业的日常考察和预先剖析,执行互相牵连的泄漏和透露任务。,无效守夜授予设法对付说得中肯不合理交换和兴趣使变换,贸易保护授予者法定利息。

4. 合理交换系统的器械

泄漏期内,基金干才死板的治理合理职业径直地风景,圆满的通信的的系统和涨潮,笔者应该死板的把持杂多的事情的合理治理。,合理柄状物其设法对付下的承认基金和授予结成。

公司一节间STO职业价钱辨别剖析。泄漏期内,22结成当中的单日、 3 日、 5 同样的职业买进溢价或调和PR的使均衡值 0 的使习惯于不在,职业优势比率缺席明白的的破格。,在互惠的处置中不在不合理景象。。4. 非常职业行动的特殊代表

基金于泄漏期内不在非常职业行动。泄漏期内基金暂陈化理的设法对付的承认授予结成染指的职业所过去的竞相出高价同日反向职业成交少掉的单边职业量逾越该陈设纸张当天音量的 5%职业的等于是 5 次,是鉴于授予结成承认授予者申赎后不抵抗的增减安置而且指数的型基金成份股对准所致,互相牵连的授予结成干才为方针决策构想出陈设了禀承。。

干才对授予谋略与表演的解说

4. 泄漏期基金授予谋略及运作剖析

该基金是指数的草稿基金。,逾越根本份,还设计了除。 1:1 的改革 A 和改革 B 两种亚股,在深圳陈设纸张职业所上市。过去的职业基金有两套价钱系统。,分莫非上市价钱系统和净有重要性系统。,保险费与保险费当中的相干可以预见为B。,远程拨给的场地型授予者(次要为法庭份授予者)也以为经过授予基金获取贴近指数的的授予报答。因而,笔者一向转向为授予者陈设精确性。、易识破的指数的授予器,可是街市动摇多大。、弘量付赎金救人或无规律的找头,前后保存工夫不抵抗的授予的理念。,资格放量增加授予的倡议和运转或柄状物性能。,不自动增减战斗。

笔者安排了本身的指数的职业系统。、一半天职业榜样、崇拜者分开归属物剖析系统等。,基金崇拜者分开指数的供养在良好程度。,并经过死板的的风险设法对付涨潮。,誓言基金的保险箱运转。。泄漏次崇拜者里面的的归属物剖析:

( 1)承认申购付赎金救人所产生的股本权利安置分开,在这枝节的,笔者详细的地反省经过在白天职业最小的崇拜者分开。;

(2)指数的成份股的远程停牌,包罗让,外形合理性的分开与基金全部程度的分开,而且悬架股本权利的估值对准产生。;

(3)鉴于一节一节成份股对准的基金对准,事前构想出了详细的的贮存器安排的。,在器械手续中,引入完成的抑制机制,崇拜者分开在梦想程度内。。

4. 基金在泄漏期内的体现

基金当年的崇拜者分开是 ,并造成了逾越业绩的规格。 崇拜者正装支管,梦想地做完了授予目的。。充满活力的染指新股票发行净总值有助的。

多达泄漏期完毕,基金的净份为 元,泄漏期内,份净资产增长速率为 ,声像同步规格增长速率为 。

微观秩序设法对付者、陈设纸张街市与管辖范围电流预示

预示 2018 年,微观层面,秩序增长预见仍将供养良好。,继续举起人民币兑美元汇率、在绝对暖和起来的货币贬值交流声下,上调利钱率的空的粗鲁地。,对股市的限度局限负面冲击力也乘客名额有限度局限的的。。街市层面,在街市完备发酵的电流下,估算具有良好根底和估值的公司;但跟随篮筹股票的增长和中小生意的生长电流,新的估值均衡在重台北市立建国高级中学。。

国有生意改革的燃眉之急是无效的。,国企得益和收益开快车改进意向良好,已宣告重大的并购重组安排的。预示将来时的,改革要旨无望更进一步放慢。,改革效果无望逾越街市预见。。

与首要的个相形、国有生意的两轮改革,本轮国企改革将公映的新影片秩序、举起国有生意表演。按安排的注意和秩序构象转移资格终止判别,我信任国有生意改革将在将来时的继续沮丧的。 A 股本权利最有有重要性的授予动机经过。。

国企改革配额 100 除非共同承担是首选的,包罗互相牵连的股权激动安排的。、重大的资产重组预调等国有生意在,它也掩护了预见的国企改革。。授予者可经过指数的I分享国有生意红利。

基金设法对付说得中肯监视审计任务

泄漏期内,基金干才是以金科玉律为根底的。、法规资格与事情研制,保存工夫贸易保护基金具有人兴趣,安排并保存工夫全部职员合规、依从从顶部开端、服从制造有重要性、当观察员是生意在的根底。,继续关怀合规和怀抱把持机制的改进,充满活力的助长风电设法对付自动服从,不断举起营业风险的守夜和把持,确保各项法规和设法对付系统的实际的,誓言基金和约的死板的治理。。

泄漏期内,基金干才接合的新条例的器械。、新的接管资格和公司的现实使习惯于,充满活力的助长新条例的器械,怀抱把持系统和怀抱把持系统的继续改进、事情涨潮,充满活力的研制多种排队的合规行列和查核,举起职员行动标准反省、举起对债务的当观察员,举起全部职员的合规性、自动当观察员想法;授予与竭力职业、街市销售额、背地里柄状物和人事设法对付已按期检验。、专项审计与屡次自查,反省事情研制的契合性和系统器械的无效性,生意风险点考察与怀抱把持改进,助长公司事情的合规运作、温和的经纪;事前防守、三个阶段的任务把持和预先监视。,继续改进授予鸿运把持系统涨潮,举起对流动配额等坩埚配额的监控,无效确保投研职业事情合规运作;充满活力的染指新产品、新事情契合性评价,誓言新产品、新事情依从研制;基金繁殖材料审察,即时反省基金销售额事情的法度合规性。,监视和治理授予者的足够性设法对付系统;完成的创纪录的透露,誓言创纪录的透露的确凿性。、精密与完成的性;继续充满活力的研制反洗黑钱任务,更进一步圆满的反洗黑钱事情系统,使最优化另一边反洗黑钱资源拨给的场地,笔者应有力助长各项办法的详细器械。,举起反洗黑钱的风险评价频率,反洗黑钱任务渗透公司事情涨潮;监视客户赞扬处置,珍视中级的监视和授予者相干设法对付。 基金干才承认据守诚信。、刻苦债务教义与设法对付与应用,充满活力的圆满的怀抱设法对付系统,不断举起管理任务的科学性和无效性,守夜风险的竭力,实在贸易保护基金资产的保险箱和兴趣。

基金干才对T次基金估值顺序的阐明

理由奇纳河陈设纸张监视设法对付委员的顾虑规则,基金干才应死板的依照新的径直地方针。、奇纳河证监会和国务院顾虑规则,评价基金持稍微授予结成。基金干才构想出了资产评价事情设法对付系统,明白基金评价的顺序和技术;言之有理评价委员。,敲钟由副总干才结合。、督察长、权利竭力部总干才、指数的授予部总干才、现钞授予总干才、风险设法对付部总干才兼事情部总干才。基金干才运用可信赖的的估值事情系统。,评价作为正式工作人员的熟习评价教义和标准。。风险监控包罗在估值手续中。、把持与泄漏机制。基金干才改观估值技术,基金资产净值多样化 越过的,采取的互相牵连估算技术、会诊专业人士输出有重要性的万一和足够性。基金托管人执行检验任务。。价钱机构理由交换销路陈设恒定价格服侍。基金干才可以染指估值教义的议论,但不染指评价价钱的终极决议。。泄漏期内,聚会的当中缺席明白的的兴趣冲突。。 论基金干才在泄漏次的得益分派

在在次,基金不分派收益。。

法度、法规或许接管机构另有规则的。,从其规则。

ACO期的非标准审计泄漏的互相牵连事项阐明

无。

0 干才对基金具有人等于的正告

无。

§5 信托的泄漏

基金托管人当观察员接管规则的摊牌

泄漏期内,基金托管人在对华南证监会、国有生意改革基金的托管手续中,死板的当观察员陈设纸张授予基金的顾虑规则,缺席伤害基金份具有人兴趣的行动。,完成的当观察员基金托管人的任务。。

信托的该当当观察员本条例,保持基于信用的基金的授予。、净值计算、得益分派等解说。 泄漏期内,华南证监会、国有生意改革基金的暂陈化理的–向南方基金设法对付共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司在华南证监会、国有生意改革基金的授予运作、基金资产净值、基金份申购付赎金救人价钱的计算、工夫性股本权利替换、基金费及另一边事项,缺席伤害基金份具有人兴趣的行动。,承认要紧枝节的的柄状物都是死板的禀承W终止的。。泄漏期内,华南证监会、国有生意改革基金未终止得益分派。

信托的在当年泄漏说得中肯财务创纪录的确凿性、正确完成的的评论

本托管人依法对向南方基金设法对付共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司编制和透露的华南证监会、国有生意改革基金 2017 年报财务配额、净值体现、得益分派使习惯于、财务会计作为正式工作人员的泄漏、授予结成泄漏等终止了抑制,越过是真的。、精密与完成的性。

§6 审计泄漏

基金 2017 普华永道行程会计作为正式工作人员的师事务所年度财务会计作为正式工作人员的泄漏 审计,登记会计作为正式工作人员的师签字《中华人民共和国行程字》(2018) 22864 号“标准无保存风景的审计泄漏”,授予者可以经过检验机构检查审计泄漏全文。。

§ 7 年度决算表

财务状况表

会计作为正式工作人员的主观: 华南证监会、国有生意改革基金

泄漏流产日期: 2017 年 12 月 31 日

单位:人民币元

资 产 终端 去岁年如此底

2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日

资 产:

存款存款 16,223,873 36,941,136.53

结算超额准备金 195,470 75,070.15

存出誓言金 247,885.02 333,198

职业性存款家的职业资产 252,060,516.90 433,975,409.98

穿着:股本权利授予 251,982,519.10 433,975,409.98

基金授予 – –

联系授予 77,997.80 –

资产陈设纸张化授予 – –

贵金属授予 – –

衍在款家的职业资产 – –

买进返售存款家的职业资产 7,500,000.00 –

应收账户账款 13,487.67 4,764,047

应收账户利钱 6,583.93 10,051.38

应收账户红利 – –

应收账户申购款 35,022.79 318,416

递延所得税资产 – –

另一边资产 – –

资产一共 276,282,844 476,417,316.75

责任和承认者权利 终端 去岁年如此底

2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日

负 债:

短期专款 – –

职业性存款家的职业责任 – –

衍在款家的职业责任 – –

调和回购存款家的职业资产款 – –

陈设纸张清算清算 – –

周旋付赎金救人 517,918.67 20,699,248

周旋干才薪水 236,488 363,033.65

栈租的处置 47,297.09 72,606.72

周旋销售额服侍费 – –

周旋职业费 30,791 105,478.98

应交税务费 – –

周旋利钱 – –

周旋得益 – –

递延所得税责任 – –

另一边责任 405,888.84 482,939.05

责任算计 1,238,381.09 21,723,301.68

承认者权利:

托收基金 379,990,410.41 737,056,196

未分派得益 -104,945,946.56 -282,362,179.39

承认者权利算计 275,044,463.85 454,694,015.07

责任等于与承认者权利 276,282,844 476,417,316.75注:泄漏流产日结巴地说出 2017 年 12 月 31 日,基金份等于 271,484, 份,穿着华南证监会、国有生意改革基金之根底总份为 187,727, 份,基金份净值 元; 华南证监会、国有生意改革基金之 A 总份为 41,878, 份,基金份 净参照值 元;华南证监会、国有生意改革基金之 B 总份为 41,878, 份,基金份净参照值 元。

得益表

会计作为正式工作人员的主观: 华南证监会、国有生意改革基金

本泄漏期: 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日

单位:人民币元

现期 上一年的次比得上的次

项 目 2017 年 1 月 1 日 至 2016 年 1 月 1 日 至

2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日

一、收益 79,385,390.31 -57,819,774

1. 利钱收益 770,553.88 523,206.18

穿着:存款利钱收益 298,619.71 498,900.72

联系利钱收益 2.74 –

资产陈设纸张化的利钱进项 – –

换得和捣卖存款家的职业资产进项 471,931.43 24,305.46

另一边利钱收益 – –

2. 授予收益(遗失)在-中列出 51,984,591.54 -110,271,686.02

穿着:股本权利授予进项 46,262,080.49 -116,308,531.71

基金授予进项 – –

联系授予进项 – –

资产陈设纸张化授予进项 – –

贵金属授予 – –

衍生器进项 – –

红利进项 5,722,511.05 6,036,845.69

3. 公允有重要性变化收益(遗失)列在-号中 25,659,496 51,351,529.40

4. 汇兑进项 废物由-填写。 – –

5. 另一边收益 废物由-填写。 970,752.63 577,178.30

减: 二、费 6,667,721.32 7,198,549.21

1。干才薪水 4,010,937.80 4,738,040.89

2。托管费 802,187.63 947,609

三。销售额服侍费 – –

4。职业本钱 1,239,536 891,731.32

5。利钱费 – –

穿着:声明和回购存款家的职业资产 – –

6。另一边费 615,060.63 621,168.81

三、毛得益(遗失等于列在-号中) 72,717,668.99 -65,018,321.35

减:所得税务费 – –

四、净得益(净遗失)列在-号中 72,717,668.99 -65,018,321.357.3 承认者权利变化表(净基金有重要性)

会计作为正式工作人员的主观:华南证监会、国有生意改革基金本泄漏期: 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日

单位:人民币元

现期

使受协定条款的约束 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日

托收基金 未分派得益 承认者权利算计

一、初始承认者权利(净基金) 737,056,196 -282,362,179.39 454,694,015.07

二、在赠送事情参加竞选中产生的净基金 72,717,668.99 72,717,668.99

有重要性变化(比较期净得益)

三、赠送基金份职业的禀承

黄金净值多样化 -357,065,784.05 104,698,563.84 -252,367,220.21

(净值)由–增加。

穿着: 1. 基金会员费 838,545,389.47 -289,513,040.21 549,032,349.26

2. 基金付赎金救人款 -1,195,611,173.52 394,211,604.05 -801,399,569.47

四、现期分派给基金份具有人。

净得益变化净总值(净值) – – –

经过–增加参加比赛的人等于

五、终极承认者权利(净基金) 379,990,410.41 -104,945,946.56 275,044,463.85

上一年的次比得上的次

使受协定条款的约束 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日

托收基金 未分派得益 承认者权利算计

一、初始承认者权利(净基金) 781,881,056.67 -232,144, 937.03 549,736,119.64

二、在赠送事情参加竞选中产生的净基金 65,018,321.35 65,018,321.35

– – –

有重要性变化(比较期净得益)

三、赠送基金份职业的禀承

黄金净值多样化 -44,824,861 14,801,078.99 -30,023,782

(净值)由–增加。

穿着: 1. 基金会员费 757,084,639.46 -320,104,261.73 436,980,377.73

2. 基金付赎金救人款 -801,909,501.67 334,905,340.72 -467,004,160.95

四、现期分派给基金份具有人。

净得益变化净总值(净值) – – –

经过–增加参加比赛的人等于

五、终极承认者权利(净基金) 737,056,196 -282,362,179.39 454,694,015.07

泄漏的脚注是决算表的结合均衡。。

本泄漏 至 决算表由下列的负责人签字。:

杨小松 徐超 徐超

基金干才负责人 掌管会计人职员作负责人 会计作为正式工作人员的机构负责人

摊牌脚注

7. 泄漏次采取的会计作为正式工作人员的策略、会计作为正式工作人员的估算与最新年度泄漏分歧。

泄漏期内所采取的会计作为正式工作人员的估算不分歧。。

. 会计作为正式工作人员的策略变换阐明

泄漏期内会计作为正式工作人员的策略缺席多样化。。

7..2 会计作为正式工作人员的估算变换的阐明

据奇纳河根底,〔2017〕6 发线数<陈设纸张授予基金授予散布主观限股本权利估值要点>附乘客名额有限度局限的制陈设纸张授予基金估值原则 (试用) 》,非过去的发行股本权利在锁按期内、最早的过去的发行股本权利的过去的发行、经过主要部份职业博得限度局限销售额股本权利的限度局限性股本权利,基金自 2017 年 12 月 25 日起代替按估值日在陈设纸张职业所上市职业的同样的股本权利的公允有重要性演绎中证指数的共同承担乘客名额有限度局限的公司理由要点所孤独陈设的该散布主观限股本权利余渣限售期对应的流动废除后的有重要性终止估值。 该估值技术变换对基金无冲击力。

7..3 数据纠正阐明

基金在本泄漏次无益的阐明的会计作为正式工作人员的滑脱修正。

7. 利息

据宝库、财税〔2004〕资历税务总局78 号《宝库、资历税务总局下去陈设纸张税收策略的通告、财税〔2008〕1 下去生意所得税优惠策略的通告、财税〔2012〕85 下去器械股票上市的公司红利策略的通告、财税〔2015〕101 下去股票上市的公司红利红利特色成绩的通告、财税〔2016〕36 下去片面助长B改试点任务的通告、财税〔2016〕46 下去更进一步明白存款家的职业业顾虑策略的通告、财税〔2016〕70 号《下去存款家的职业机构同性往还等增殖价值税策略的增补通告》及另一边互相牵连财税法规和实践柄状物,次要税目如次。:

(1) 于 2016 年 5 月 1 新来,开立基金筹集资产债务交易税征收的程度。,不交易税。陈设纸张授予基金暂陈化理的运用基金职业股本权利。、联系的特色收益免征交易税。。自 2016 年 5 月 1 日起,存款家的职业业由交易税向有利增量的使变换。陈设纸张授予基金暂陈化理的运用基金职业股本权利。、联系让所得免征增殖价值税。,对库存公司债、地方政府官员联系和存款间职业利钱收益是。

(2) 基金是人陈设纸张街市的进项。,包罗职业股本权利。、联系延伸进项,股本权利的股息、额外股息收益,联系利钱收益和另一边收益,不征收生意所得税。。

(3) 基金收买公司联系利钱收益,发行联系的生意,该当扣缴利钱。 20%个人所得税。股票上市的公司收到的股息所得,具有工夫 1 个月里边 (含 1 月) 的,股息收益完成的计入在应税所得中。;具有工夫 1 本人多月 1 年 (含 1 年) 的,暂减按 50%应征税所得额会计作为正式工作人员的处置;持股经过设定一工夫期限来统治逾越 1 年的,暂免个人所得税。基金持稍微股票上市的公司限度局限性股本权利,破除禁令后博得的股息、额外股息收益,按前述的规则征税,持股工夫是从举升日期起计算的。;破除禁运前博得的红利、股息收益继续临时性下调。 50%应征税所得额会计作为正式工作人员的处置。越过均安置。 20%的个人所得税规章费率。。

(4) 基金声明股本权利 的规章费率交纳股本权利职业跺脚,换得股本权利不克对股本权利职业征收跺脚。。7. 关系方相干

关系方定义 与基金的相干

向南方基金设法对付共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司 ( 向南方基金 ) 基金暂陈化理的、基金销售额机构

海通陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司 ( “海通陈设纸张” ) 基金托管人、基金销售额机构

华泰陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司 ( “华泰陈设纸张” ) 基金干才伙伴、基金销售额机构

兴业银行陈设纸张共同承担共同承担乘客名额有限度局限的公司 基金干才伙伴、基金销售额机构

厦门国际基于信用的共同承担乘客名额有限度局限的公司 基金干才伙伴

深圳授予界分共同承担乘客名额有限度局限的公司 基金干才伙伴

向南方本钱设法对付共同承担乘客名额有限度局限的公司 基金干才分店

矿泉疗养地向南方资产设法对付共同承担乘客名额有限度局限的公司 基金干才分店注: 1. 下列的互相牵连职业按总佣钱计算。

2. 理由奇纳河法度定义变换公报,公司定义由向南方基金设法对付共同承担乘客名额有限度局限的公司改名,公司承认制结构等事项未产生多样化,而且先前在 2018 年 1 月 4天,深圳场接管机构做完了。

7. 本泄漏期及上一年的次比得上的次的关系方职业

. 经过关系方职业单位终止职业

7.. 股本权利职业

算术单位:人民币元

现期 上一年的次比得上的次

2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 2016年1月 1 日 至 2016年12月 31 日

关系方定义 占比较期股本权利 占比较期股本权利

成交算术 总职业量衡量 成交算术 总职业量衡量

(%) (%)

海通陈设纸张 1,611,235,382.46 100.00 1,260,724,112 100.00..2 联系职业

算术单位:人民币元

关系方定义 现期 上一年的次比得上的次

2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 2016年1月 1 日 至 2016年12月 31 日

占比较期股本权利 占比较期股本权利

成交算术 总职业量衡量 成交算术 总职业量衡量

(%) (%)

海通陈设纸张 77, 996.00 100.00 – -..3 联系回换得卖

注:无。

..4 正当理由职业

注:无。

..5 关系方的佣钱应予有利。

算术单位:人民币元

现期

关系方定义 2017年1月 1 日 至 2017年12月 31 日

比较期 比较期总算术核算 周旋终极佣钱 周旋终极佣钱

佣钱 的衡量(%) 额 总衡量

海通陈设纸张 161,129.88 100.00 30,791 100.00

上一年的次比得上的次

关系方定义 2016年1月 1 日 至 2016年12月 31 日

比较期 比较期总算术核算 周旋终极佣钱 周旋终极佣钱

佣钱 的衡量(%) 额 总衡量

海通陈设纸张 126,078.02 100.00 105,478.98 100.00注:1。 前述的佣钱是按街市佣钱率计算的。,演绎陈设纸张设法对付费和监禁后的网上点明。

2. 该类佣钱协定的服侍程度还包罗佣钱募集方为基金陈设的陈设纸张授予竭力效果和街市创纪录的服侍等。

. 关系方薪水

7.. 基金设法对付费

单位:人民币元

现期 上一年的次比得上的次

使受协定条款的约束 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 2016 年 1 月 1 日 至 2016

12 月 31 日 年 12 月 31 日

现期基金周旋的设法对付费 4,010,937.80 4,738,040.89

穿着:为销售额安排有利客户保持费 497,202.06 420,162注:有利基金暂陈化理的向南方基金的暂陈化理的薪水按前一日基金资产净值 年费率,日渐累计

每个月底,每月一次有利。规定的是:

每日干才薪水=前一天基金的净资产 X / 一年的次说得中肯天数。

7.. 基金托管费

单位:人民币元

现期 上一年的次比得上的次

使受协定条款的约束 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 2016 年 1 月 1 日 至 2016

12 月 31 日 年 12 月 31 日

现期基金有利的托管费 802,187.63 947,609

注:海通陈设纸张基金托管人托管费以 年费率,日渐累计至每

月月底,每月一次有利。规定的是:

日托费=前一天基金的净资产有重要性 X / 一年的次说得中肯天数。

7.. 销售额服侍费

注:无。. 关系职业说得中肯联系(包罗回购)职业

注:无。7..4 各关系方授予基金的使习惯于

7.. 泄漏期内基金暂陈化理的运用固有资产授予基金的使习惯于

注:无。7.. 泄漏终端除基金暂陈化理的要不是的另一边关系方授予基金的使习惯于

注:无。7..5 聚会的持稍微存款存款差数与利钱

注:无。7..6 基金在承销品期内染指关系方承销品陈设纸张的使习惯于

注:无。7..7 另一边互相牵连职业的代表

无。7. 得益分派使习惯于

注:无。7. 终端基金持稍微散布主观限陈设纸张

7..1 在新会员费/I期完毕时持稍微限度局限性陈设纸张

算术单位:人民币元

. 限度局限陈设纸张类别:股本权利

陈设纸张 陈设纸张 成 散布主观 会员费 终端 等于 终端 终端估值

信号 定义 会员费日 散布日 限典型 价钱 估值 (单位)): 本钱等于 等于 凡例

单位价格 股)

603080 新疆 2017 12 25 2018-01- 新股票未 13.60 13.60 1,187 16,140 16,140

– – –

纵火烧 03 上市

603161 科华 2017 12 28 2018-01- 新股票未 16.75 16.75 1,23920,755 20,755

– – –

界分 05 上市

7..2 限度局限陈设纸张类别:联系

陈设纸张 陈设纸张 成 散布主观 会员费 终端 等于 终端 终端估值

信号 定义 会员费日 散布日 限典型 价钱 估值 (单位)): 本钱等于 等于 凡例

单位价格 张)

110042 航电 2017 12 26 2018-01- 新债未 100.00 100.0 770 77,000.00 77,000. 00

– – –

转债 15 上市 0

7..3 限度局限陈设纸张类别:正当理由

散布 等于

陈设纸张 陈设纸张 成 散布日 弹回 会员费 终端估 (单 终端 终端估值 凡例

信号 定义 会员费日 典型 价钱 单有重要性 位: 本钱等于 等于

份)

– – – – – – – – – – –

7..2 终端持稍微临时性停牌等散布主观限股本权利

算术单位: 人民币元

股本权利发电 股本权利 终止日期 停牌 终端 重新开始日 重新开始 终端 终端 备

码 定义 期 报账 估值 期 收盘单 等于(库存) 本钱等于 总估值 注

单位价格 价

奇纳河 2017 年 重大的 2018 02

601600 铝业 09 月 12 事项 6.67 26 8 1,024,600 5,259,693.796,834,082.00

600332 白云 2017-10 重大的 34 2018-01 30.15 73,848 1,957,632 2,373,472

山 -31 事项 -08

600685 中船 2017-09 重大的 26.66 2018-3- 24.05 42,055 1,331,515 1,121,186.30

防卫物 -27 事项 21

300140 中环 2017-07 重大的 17.31 2018-01 15.58 30,600 557,180 529,686.00

配备 -13 事项 -24

注:基金多达 2017 年 12 月 31 越过以为,鉴于能够的报账,前述的哄骗。

的股本权利,这些股本权利在宣告的重大的冲击力后将被消灭。,经外币处罚回复。

7..3 在回购联系中债权的联系。

7.. 存款间街市联系正回购注:无。

7.. 外币街市联系回购

无。

§ 8 授予结成泄漏

终极基金结成

算术单位:人民币元

序号 使受协定条款的约束 算术 基金总资产衡量

1 权利授予 251,982,519.10 91.20

穿着:股本权利 251,982,519.10 91.20

2 恒定进项授予 77,997.80 0.03

穿着:联系 77,997.80 0.03

资产支援陈设纸张 – –

3 贵金属授予 – –

4 存款家的职业衍生品授予 – –

5 买进返售存款家的职业资产 7,500,000.00 2.71

穿着:回购回购存款家的职业资产 – –

6 存款存款结算等于 16,419,348.63 5.94

7 另一边各项资产 302,979.41 0.11

算计 276,282,844 100.00

8.2 泄漏期完毕时按估计搭配的股本权利授予结成

8. 泄漏终端指数的按估计搭配授予D

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